茂府規(guī)〔2023〕10號
各區(qū)、縣級市人民政府，廣東茂名濱海新區(qū)、茂名高新區(qū)管委會，市各有關(guān)單位：
《關(guān)于支持企業(yè)上市和上市再融資的若干意見（修訂）》已經(jīng)十三屆市政府第77次常務(wù)會討論通過。現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行，執(zhí)行中遇到問題，請與市金融工作局（市上市辦）聯(lián)系。
茂名市人民政府
2023年11月23日
關(guān)于支持企業(yè)上市和上市再融資的若干意見（修訂）
為進一步推動我市企業(yè)充分利用資本市場加快上市步伐和上市再融資，優(yōu)化資源配置，轉(zhuǎn)換經(jīng)營機制，促進企業(yè)做大做強，促進經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的優(yōu)化調(diào)整，推動經(jīng)濟社會高質(zhì)量發(fā)展，根據(jù)《廣東省人民政府轉(zhuǎn)發(fā)國務(wù)院關(guān)于進一步提高上市公司質(zhì)量意見的通知》（粵府〔2020〕60號）、《廣東省人民政府關(guān)于印發(fā)廣東省激發(fā)企業(yè)活力推動高質(zhì)量發(fā)展若干政策措施的通知》（粵府〔2023〕23號）、《廣東省貫徹落實國務(wù)院〈扎實穩(wěn)住經(jīng)濟的一攬子政策措施〉實施方案》（粵府〔2022〕51號）等文件精神，現(xiàn)結(jié)合我市實際，提出如下意見：
一、進一步明確上市目標
�。ㄒ唬┮粤暯叫聲r代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，本著“企業(yè)自愿、市場主導(dǎo)、政府推動”的原則，按照“儲備一批、培育一批、輔導(dǎo)一批、申報一批、上市一批”的工作思路，堅持企業(yè)改制上市與推動融資體制改革、實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級、促進建立現(xiàn)代企業(yè)制度相結(jié)合，積極培育新的上市公司，形成上市后備梯隊，力爭到2027年全市境內(nèi)外上市公司數(shù)量達到10家以上；公司債券、中期票據(jù)、企業(yè)短期融資券和利用國際資本市場融資有較大增長，直接融資比例大幅提升，努力縮小茂名與全省利用資本市場發(fā)達地區(qū)的差距。
二、進一步完善服務(wù)機制
（二）完善推動企業(yè)上市工作機制。要充分發(fā)揮市人民政府與各區(qū)（縣級市）人民政府、經(jīng)濟功能區(qū)管委會的積極性，上下聯(lián)動做好企業(yè)上市工作。進一步發(fā)揮好市企業(yè)上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組的協(xié)調(diào)和引導(dǎo)作用，充實市企業(yè)上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組力量，共同為企業(yè)上市提供高效、暢通、便捷的服務(wù)。對企業(yè)改制上市過程中涉及的土地房產(chǎn)確權(quán)、稅費繳納、股權(quán)糾紛、證照補辦和其他各種行政許可不銜接等歷史遺留問題，相關(guān)部門要加強政策指導(dǎo)與服務(wù)，協(xié)助企業(yè)妥善規(guī)范與處理。
�。ㄈ┏鋵嵣鲜泻髠淦髽I(yè)資源庫。大力培育上市后備資源，完善上市企業(yè)后備資源庫，確立扶持資助對象。同時，建立跟蹤管理機制，及時分析擬上市企業(yè)經(jīng)營狀況，一企一策，分類指導(dǎo)，制定科學的上市規(guī)劃。資源庫要實行動態(tài)監(jiān)督管理，各區(qū)（縣級市）人民政府要相應(yīng)建立本地區(qū)上市后備企業(yè)資源庫。
（四）引進優(yōu)質(zhì)證券服務(wù)中介。積極支持境內(nèi)外證券中介機構(gòu)服務(wù)本市的企業(yè)改制上市工作，對進入本市改制上市業(yè)務(wù)市場的境內(nèi)外證券公司、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機構(gòu)，相關(guān)職能部門要積極協(xié)調(diào)和提供服務(wù)。聘請廣東省地方金融監(jiān)管局、中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局、深圳證券交易所、上海證券交易所、北京證券交易所等監(jiān)管部門及一批取得良好業(yè)績的中介機構(gòu)擔任我市企業(yè)上市工作顧問單位。推動駐茂證券公司與各區(qū)、縣級市及經(jīng)濟功能區(qū)建立掛點幫扶機制，協(xié)助各區(qū)、縣級市及經(jīng)濟功能區(qū)開展推動企業(yè)上市及發(fā)行債券等工作。鼓勵證券中介機構(gòu)將注冊地遷入我市或設(shè)立區(qū)域總部、分支機構(gòu)。
�。ㄎ澹┮M品牌股權(quán)投資機構(gòu)投資本市企業(yè)。積極引進國內(nèi)有品牌、有雄厚資金實力的股權(quán)投資機構(gòu)在茂名設(shè)立分支機構(gòu)或發(fā)起設(shè)立股權(quán)投資基金，鼓勵投資機構(gòu)參與投資本市企業(yè)，共同助推本市企業(yè)快速發(fā)展、做大做強。相關(guān)部門要支持股權(quán)投資機構(gòu)在茂名的發(fā)展。
�。I造良好氛圍。相關(guān)部門、媒體廣泛深入宣傳國家關(guān)于發(fā)展資本市場的重大方針政策，介紹有關(guān)企業(yè)上市的政策法規(guī)和相關(guān)要求，推廣優(yōu)質(zhì)上市公司典型經(jīng)驗，充分調(diào)動企業(yè)上市的積極性。舉辦資本市場培訓和論壇，提高企業(yè)利用資本市場加速發(fā)展的意識。
三、大力實施政策扶持，充分調(diào)動地方推動企業(yè)上市的積極性
�。ㄆ撸┰O(shè)立“茂名市培育企業(yè)上市發(fā)展專項資金”，分階段專項用于以下扶持對象（以下簡稱企業(yè)）的獎勵：
1.在國內(nèi)資本市場（即深圳證券交易所、上海證券交易所和北京證券交易所）和境外資本市場上市取得實質(zhì)進度的轄區(qū)后備上市企業(yè)（指經(jīng)市企業(yè)上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組認定的后備上市企業(yè)）；
2.總部在我市轄區(qū)注冊的符合條件的已上市公司；
3.將總部注冊地遷入我市的外地已上市公司；
4.總部在我市轄區(qū)注冊并完成股份制改造、在“新三板”成功掛牌的企業(yè)。
�。ò耍┢髽I(yè)制定詳細的上市工作計劃，與中介機構(gòu)簽訂上市工作協(xié)議，完成改制成立股份有限公司，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局輔導(dǎo)備案并通過輔導(dǎo)驗收的，給予獎勵100萬元。
�。ň牛┢髽I(yè)向中國證券監(jiān)督管理委員會和上�；蛏钲�、北京證券交易所提出首次公開發(fā)行股票的申請經(jīng)正式受理的，給予獎勵200萬元。
�。ㄊ┢髽I(yè)經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會和上�；蛏钲凇⒈本┳C券交易所核準發(fā)行股票并成功在國內(nèi)資本市場上市的，給予獎勵200萬元。
�。ㄊ唬┌雌髽I(yè)首次在國內(nèi)資本市場公開發(fā)行股票募集資金數(shù)額分三個檔次進行獎勵：募投金額5億元以下（含5億元）的，給予獎勵100萬元；募投金額5億元以上、10億元以下（含10億元）的，給予獎勵300萬元；募投金額10億元以上的，給予獎勵500萬元。
�。ㄊ┢髽I(yè)在香港等其他境外資本市場上市的，給予一次性獎勵300萬元。
�。ㄊ┢髽I(yè)采用買殼、借殼、股權(quán)控股方式在國內(nèi)資本市場上市，給予一次性獎勵300萬元。
�。ㄊ模┩獾厣鲜泄緦⒖偛孔缘剡w入我市并書面承諾5年內(nèi)不因企業(yè)主觀原因?qū)⒖偛孔缘剡w出我市的，給予一次性獎勵600萬元。
（十五）鼓勵和支持上市公司通過配股、增發(fā)新股、發(fā)行公司債券等方式在資本市場實現(xiàn)再融資且融資達到5億元以上（含5億元本數(shù)）的，一次性再給予120萬元的獎勵。
�。ㄊ┢髽I(yè)成功進入全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（即新三板）掛牌的，給予獎勵50萬元。
�。ㄊ撸┢髽I(yè)進行股份制改造、資產(chǎn)重組涉及資產(chǎn)過戶時，按照《中華人民共和國公司法》的規(guī)定執(zhí)行，其中：對于有限責任公司整體變更為股份有限公司涉及資產(chǎn)過戶時，不動產(chǎn)登記等有關(guān)部門對其資產(chǎn)作名稱變更登記處理；對兩個或兩個以上的公司，依據(jù)法律的規(guī)定、合同的約定，合并為一個公司，且原投資主體存續(xù)的，對其合并后的公司承受原合并各方的土地、房屋權(quán)屬，不動產(chǎn)登記等有關(guān)部門對其資產(chǎn)按轉(zhuǎn)讓變更登記處理，稅務(wù)部門依法落實稅費優(yōu)惠政策；對于以房地產(chǎn)作價投資入股，參與接受投資方的利潤分配，共同承擔投資風險的，依據(jù)有關(guān)規(guī)定，按產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓變更處理。
（十八）加快涉及轄屬國有資產(chǎn)企業(yè)改制上市的審批。企業(yè)改制上市涉及轄屬國有股權(quán)的，轄區(qū)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理部門應(yīng)按照有關(guān)政策規(guī)定，開辟綠色通道，統(tǒng)籌管理和協(xié)調(diào)，加快審批工作。
�。ㄊ牛┢髽I(yè)因改制上市需要新增建設(shè)用地計劃指標、環(huán)保排放和用能指標的，給予優(yōu)先安排。
�。ǘ┐罅χС址蠗l件的企業(yè)發(fā)行公司（企業(yè)）債券，探索發(fā)展資產(chǎn)證券化等業(yè)務(wù)。
�。ǘ唬┦屑壺斦块T每年安排的技改或?qū)ｍ椯N息資金、股權(quán)投資資金等專項資金優(yōu)先支持符合條件的已進入上市輔導(dǎo)期的企業(yè)。
�。ǘ┟貐^(qū)上市公司和轄區(qū)后備上市企業(yè)申報高新技術(shù)企業(yè)和技術(shù)創(chuàng)新項目，申請國家和省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)資金、中小企業(yè)專項資金、應(yīng)用技術(shù)研究與開發(fā)資金等各項政策性資金符合有關(guān)政策的，市財政、發(fā)改、工信、科技、自然資源等有關(guān)部門予以優(yōu)先推薦，上市募集資金投資項目所需的建設(shè)用地，予以優(yōu)先安排新增建設(shè)用地計劃指標，將上市募集資金投資項目列為茂名市本級重點項目，優(yōu)先上報省級重點項目。
（二十三）鼓勵和支持企業(yè)進入國家、省級工業(yè)園區(qū)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園區(qū)和各級工業(yè)園區(qū)上市謀發(fā)展。凡進入上述園區(qū)的后備上市企業(yè)除了享受本意見出臺的扶持政策外，同時享受國家和廣東省出臺的支持企業(yè)進園區(qū)發(fā)展的各項投資和稅收優(yōu)惠政策。
四、相關(guān)事項
�。ǘ模┥陥螵剟睿ㄑa）程序和獎勵資金分擔比例。企業(yè)在開展盡職調(diào)查、改制、上市輔導(dǎo)、申報上市等各階段工作時，應(yīng)將相關(guān)工作材料摘要上報當?shù)貐^(qū)（縣級市）或經(jīng)濟功能區(qū)的金融工作部門（上市辦）備案。當每一個上市階段工作完成后，企業(yè)可向注冊所在地的區(qū)（縣級市）人民政府和經(jīng)濟功能區(qū)管委會提交資金獎勵申請，各區(qū)（縣級市）人民政府和經(jīng)濟功能區(qū)管委會審核后向市人民政府提出資金獎勵申請，經(jīng)市金融工作局（市上市辦）會同有關(guān)部門審核后報市人民政府批準。
獎勵資金由市與區(qū)（縣級市）按8：2比例分擔，即市人民政府承擔80%的獎勵資金，企業(yè)總部注冊地所在區(qū)（縣級市）人民政府和經(jīng)濟功能區(qū)管委會承擔20%的獎勵資金。
�。ǘ澹┦薪鹑�、財政、工信、住建、市場監(jiān)管、審計、自然資源、人力資源社會保障、稅務(wù)、生態(tài)環(huán)境、應(yīng)急管理、國資、消防、教育、水務(wù)、文廣旅體等部門要解放思想，按照職能分工各司其職，互相配合，切實做好加快企業(yè)上市和支持上市公司再融資工作。
�。ǘ┞鋵嵏鲄^(qū)（縣級市）人民政府和經(jīng)濟功能區(qū)管委會培育企業(yè)上市的責任。市企業(yè)上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組每年將培育上市的任務(wù)下達各區(qū)（縣級市）人民政府和經(jīng)濟功能區(qū)管委會，完成任務(wù)的情況作為各區(qū)（縣級市）和經(jīng)濟功能區(qū)每年高質(zhì)量發(fā)展考核的重要指標。各區(qū)（縣級市）人民政府和經(jīng)濟功能區(qū)管委會要根據(jù)本意見相應(yīng)配套資金，制定轄區(qū)內(nèi)的工作措施和具體的扶持辦法，并抄送市金融工作局（市上市辦）備案。
�。ǘ撸┥鲜鲐斦元剟钯Y金，撥付使用完畢后，按有關(guān)規(guī)定進行績效評價。
�。ǘ耍┍疽庖娪墒薪鹑诠ぷ骶郑ㄊ猩鲜修k）負責解釋。
�。ǘ牛┍拘抻喴庖娮杂“l(fā)之日起實施，有效期五年。《茂名市人民政府辦公室印發(fā)關(guān)于支持企業(yè)上市和上市再融資的若干意見的通知》（茂府辦〔2013〕2號）同時廢止。